SEC и CFTC оштрафовали банки на $549 млн за рабочие переписки в WhatsApp* и Signal

Общая сумма штрафа составила $549 млн: $289 млн от SEC, Комиссии по ценным бумагам и биржам, и $260 млн от CFTC, Комиссии по торговле товарными фьючерсами. Банки использовали неофициальные каналы коммуникации для передачи служебной информации.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала 11 финансовых организаций за нарушение правил обслуживания и хранения электронных коммуникаций на $289 млн, говорится в пресс-релизе регулятора.

Штраф от SEC коснется:

• Wells Fargo Securities с подразделениями Wells Fargo Clearing Services и Wells Fargo Advisors Financial Network;
• BNP Paribas Securities Corp. и SG Americas Securities;
• BMO Capital Markets Corp. и Mizuho Securities;
• Houlihan Lokey Capital;
• Moelis & Company и Wedbush Securities;
• SMBC Nikko Securities America.

Согласно расследованию комиссии, сотрудники обвиняемых компаний с 2019 года регулярно общались и обменивались служебной информацией через мессенджеры WhatsApp (принадлежит признанной в РФ экстремистской Meta), iMessage и Signal. Сотрудники не сохраняли переписки для проверок, что требуется по правилам SEC.

Прочитайте также

Профессор Гарварда назвала 3 признака пассивно-агрессивного поведения в рабочей переписке

«Наше решение основано на том, что регулируемые нами организации, в том числе брокерские фирмы и инвестиционные советники, должны соблюдать установленные правила по хранению данных, которые нужны для контроля в соответствии с федеральными законами», — объяснил заместитель директора SEC по контролю за соблюдением нормативных актов Санджай Вадхва.

По его словам, все 11 компаний признали, что нарушили закон, пообещали выплатить штраф и устранить допущенные нарушения. Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) сообщила о наложении штрафа в $260 млн на Wells Fargo, канадский Bank of Montreal, французские BNP Paribas и Societe Generale.

По данным комиссии, компании также нарушили правила, связанные с передачей и хранением служебной информации с помощью сторонних каналов коммуникации, таких как WhatsApp.

SEC потребовала наложить штрафы за подобные нарушения на 30 компаний на сумму более $1,5 млрд, заявил директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал. CFTC оштрафовала с декабря 2021 года 18 финансовых компаний на общую сумму $1 млрд.